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捕魚大亨網絡版:邁科期貨多只資管產品逾期追蹤:陜西證監局出手重罰

時間:2019/7/14 12:52:43  作者:  來源:  瀏覽:0  評論:0
內容摘要: 7月12日,陜西證監局官網發布公告《關于對邁科期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定》稱,邁科期貨在開展資管業務的過程中,1,未能遵守審慎經營規則,業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應;2,資管業務內控制度不完善。未通過信息技術手段對資管產品在銀行間市場開展的債券...
    7月12日,陜西證監局官網發布公告《關于對邁科期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定》稱,邁科期貨在開展資管業務的過程中,1,未能遵守審慎經營規則,業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應;2,資管業務內控制度不完善。未通過信息技術手段對資管產品在銀行間市場開展的債券交易審慎設置風險控制指標,資管業務投資者適當性制度未及時修訂,資管產品的風險評價不完善;3,部分資管計劃違規。個別集合資管計劃展期未達到集合資管計劃的成立條件,部分單一資管計劃為其他機構或資管計劃提供規避投資范圍等服務,2018年8月成立的個別資管計劃客戶起始委托資產低于100萬元。

上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》等法規。基于此,陜西證監局責令邁科期貨逐項對照整改、按照內部制度追究責任,采取有效措施完善內部管理、提升合規風控水平,在3個月內完成整改并提交書面報告。在完成整改并經陜西證監局核查驗收前,邁科期貨不得新增資管業務,存量資管計劃除因持有資產未到期或延期外不得展期。7月11日下午,邁科期貨公告回應稱,收到行政監管措施決定書后,已在第一時間進行自查自糾和整改工作,嚴格按照行政監管措施決定書的要求進行整改。

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